解码科创板摇号｜100%意味着什么？ 从数据看公证服务科创中心建设 东方公证处

日期：2021-01-28

近年来，上海市东方公证处多措并举，积极稳妥地推进科创板新股发行摇号现场监督公证工作，助力上海科创中心建设，获得了上交所、上市企业、股票承销商和代理机构的一致好评。去年承办科创板新股发行摇号现场监督公证同比增长100%。从100%增长的背后，是公证机构主动服务大局，全力为科创板“保驾护航”。

一是从政治的高度积极稳妥推进工作。中央决定在上交所设立科创板并试点注册制，对于完善多层次资本市场体系，提升资本市场服务实体经济的能力，促进上海国际金融中心、科创中心建设具有重要意义。科创板建设是习近平总书记对上海新时代发展提出的三项新的重大任务之一，市局党委高度重视，要求法律服务机构主动对接服务。作为本市唯一承办科创板股票摇号的公证机构高度重视，努力提高政治站位，深刻认识到科创板新股发行摇号现场监督公证工作的重要性，积极对接上交所相关部门，稳妥推进科创板新股发行摇号有关工作。

二是从优化营商环境的角度改进和提升服务水平。为顺利推进科创板新股发行摇号工作，本处形成了良好的定期沟通及分析研究机制，在做好日常工作的基础上，公证员和公证员助理通过例会等方式进行业务讨论、总结经验、学习相关业务知识；及时加强沟通交流，积极与上交所相关部门、摇号代理机构等保持沟通和联系，优化营商环境，第一时间了解客户的需求，及时调整和改进工作，努力提升服务水平。

三是从强化内部管理入手规范工作流程。本处制定了一系列的规范化工作流程，明确各环节办理要求，确保科创板新股发行摇号的公平公正。强化事前审核，摇号开始前，公证员会对相关的主体资格证明材料、中国证券监督管理委员会关于同意发行人首次公开发行股票注册的批复、承销协议、根据中签率制定的摇号方法、在相关报纸或其他媒体上登载的发行公告及招股意向书摘要等相关文件进行审查，确保相关文件的真实性、合法性。强化事中监管，科创板网上发行摇号根据证监会的规定采取“随机与均衡相结合”的办法。摇号现场，公证员会检查摇号机器和摇号用球是否完好，检查完毕后，方可开始摇号。整个发行摇号的过程都会在本处公证员和工作人员的监督下完成。强化事后核对，在确认摇号现场情况正常、摇号符合原定规则、开出的全部号码真实有效的前提下，公证员会将现场记录的号码与摇号服务机构制作的中签号码表进行核对，确认无误后签字确认，并在现场宣读公证证词。